贸易相关措施与法律服务周报
【2025 年第 1 期（总 97 期）】
发布日期：2025 年 1 月 6 日
本 期 要 点
一、重点贸易投资政策措施解读
【中国】
（一）商务部发布公告将 28 家美国实体列入出口管制管控名单
（二）商务部宣布对 10 家美国企业采取不可靠实体清单措施
【美国】
（一）美国司法部发布阻止外国对手获取美国敏感个人数据相关最终规则
（二）美国商务部工业和安全局发布《2024 出口管制执法年报》
【欧盟】
（一）波兰接任欧盟轮值主席国关切安全问题
（二）欧盟新法生效，强化监管加密货币
【其他】
（一）俄终止过境乌向欧洲输送天然气
（二）瑞士实施与欧盟一致的对俄制裁措施
（三）澳大利亚新的汽车排放标准将生效
（四）墨西哥终止对华铝箔反倾销措施
二、技术性贸易措施通报信息
（一）美国通报 1 项食品相关措施
（二）乌克兰通报 1 项药品相关措施
（三）秘鲁通报 1 项医疗器械相关措施
（四）巴西通报 1 项草药相关措施
一、重点贸易投资政策措施解读
中 国
（一）商务部发布公告将 28 家美国实体列入出口管制管控名单
2025 年 1 月 6 日，商务部发布公告，根据《中华人民共和国出口管制
法》和《中华人民共和国两用物项出口管制条例》等法律法规有关规定，
为维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务，决定将通用动力公司等
28 家美国实体列入出口管制管控名单，并采取以下措施：
1.禁止向上述 28 家美国实体出口两用物项；正在开展的相关出口活动
应当立即停止。
2.特殊情况下确需出口的，出口经营者应当向商务部提出申请。
出口管制管控名单如下：
1. 通用动力公司（General Dynamics）
2. L3 哈里斯公司（L3 Harris Technologies）
3. 英特磊公司（Intelligent Epitaxy Technology）
4. 可利尔阿莱恩公司（Clear Align LLC）
5. 波音防务、空间与安全集团（Boeing Defense, Space & Security）
6. 洛克希德·马丁公司（Lockheed Martin Corporation）
7. 雷神导弹与防务公司（Raytheon Missiles & Defense）
8. 洛克希德·马丁导弹与火控公司（Lockheed Martin Missiles and Fire
Control）
9. 洛克希德·马丁航空公司（Lockheed Martin Aeronautics）
10. 标枪合资公司（Raytheon/Lockheed Martin Javelin Joint Venture）
11. 雷神导弹系统公司（Raytheon Missile Systems）
12. 通用动力军械与战术系统公司（General Dynamics Ordnance and
Tactical Systems）
13. 通 用 动 力 信 息 技 术 公 司 （ General Dynamics Information
Technology）
14. 通用动力任务系统公司（General Dynamics Mission Systems）
15. 海岸间电子公司（Inter-Coastal Electronics）
16. 系统研究与模拟公司（System Studies & Simulation）
17. 铁山解决方案公司（IronMountain Solutions）
18. 应用技术集团（Applied Technologies Group）
19. 阿克西恩特公司（Axient）
20. 洛克希德·马丁导弹系统集成实验室（Lockheed Martin Missile
System Integration Lab）
21. 洛克希德·马丁先进技术实验室（Lockheed Martin Advanced
Technology Laboratories）
22. 洛克希德·马丁风险投资公司（Lockheed Martin Ventures）
23. 安杜里尔公司（Anduril Industries）
24. 海上战术系统公司（Maritime Tactical Systems）
25. 环太平洋防务公司（Pacific Rim Defense）
26. AEVEX 航天公司（AEVEX Aerospace）
27. LKD 航天公司（LKD Aerospace）
28. 顶峰科技公司（Summit Technologies Inc.）
（来源：商务部官网）
（二）商务部宣布对 10 家美国企业采取不可靠实体清单措施
1 月 2 日，商务部发布公告，宣布对洛克希德·马丁导弹与火控公司
等 10 家美国企业采取不可靠实体清单措施。
为维护国家主权、安全和发展利益，根据《中华人民共和国对外贸易
法》《中华人民共和国国家安全法》《中华人民共和国反外国制裁法》等
有关法律，不可靠实体清单工作机制依据《不可靠实体清单规定》第二条、
第八条和第十条等有关规定，决定将参与对台湾地区军售的洛克希德·马
丁导弹与火控公司（Lockheed Martin Missiles and Fire Control）、洛克
希德·马丁航空公司（Lockheed Martin Aeronautics）、洛克希德·马丁
导弹系统集成实验室（Lockheed Martin Missile System Integration Lab)、
洛克希德·马丁先进技术实验室（Lockheed Martin Advanced Technology
Laboratories)、洛克希德·马丁风险投资公司（Lockheed Martin Ventures)、
标枪合资公司（Raytheon/Lockheed Martin Javelin Joint Venture）、雷神
导弹系统公司（Raytheon Missile Systems）、通用动力军械与战术系统公
司（General Dynamics Ordnance and Tactical Systems）、通用动力信息
技术公司（General Dynamics Information Technology）、通用动力任务
系统公司（General Dynamics Mission Systems）列入不可靠实体清单，并
采取以下处理措施：
一、禁止上述企业从事与中国有关的进出口活动；
二、禁止上述企业在中国境内新增投资；
三、禁止上述企业高级管理人员入境；
四、不批准并取消上述企业高级管理人员在中国境内工作许可、停留
或者居留资格。
（来源：商务部官网）
美 国
（一）美国司法部发布阻止外国对手获取美国敏感个人数据相关最终
规则
当地时间 2024 年 12 月 27 日，美国司法部发布了一项最终规则，以
阻止俄罗斯、伊朗、中国及其他受关注国家获取美国人的大量敏感个人数
据以及与美国政府相关的数据。该最终规则自发布之日起 90 天后生效，其
中某些尽职调查、报告和审计要求将在发布后 270 天生效。美国司法部称，
不仅所有美国人士须遵守该规则，非美国人士也将受到最终规则中某些禁
令的约束。
发布背景
美国司法部称，该最终规则旨在执行第 14117 号行政令“阻止受关注
国家获取美国人的大量敏感个人数据以及与美国政府相关的数据”。该行
政令指示司法部制定并实施一项新的监管计划，以应对受关注国家（及其
可利用的相关人士）持续获取和利用美国人的大量敏感个人数据以及某些
与美国政府相关的数据所带来的紧迫而特殊的国家安全威胁。
今年早些时候，美国司法部发布了一份 45 天公众评议期的拟议规则
预先通知（ANPRM）和一份 31 天公众评议期的拟议规则通知（NPRM）。该
部门就 ANPRM 和 NPRM 共收到了约 140 条意见，并与代表数千家公司和组
织的数百名利益相关者进行了沟通。在 NPRM 的基础上，本次的最终规则
根据评论和利益相关者的反馈情况，对某些截止日期、阈值和定义进行了
调整。
内容概览
根据美国司法部的公告，该最终规则确定了受关注的国家和适用该规
则的个人，并规定了禁止、限制和豁免的交易类别。此外，最终规则还为
某些敏感个人数据设定了批量阈值（bulk thresholds），包括人类“组学”
数据、生物识别标志符、精确地理位置数据、个人健康数据、个人财务数
据以及某些受保护的个人标识符。同时，规定了被禁止或限制交易的许可
证获取的程序；指定受保护人士的协议；并为受管辖的交易提供咨询意见
以及记录保存、报告和其他尽职调查义务等。
该规则的要点包括但不限于下列内容：
适用对象：所有美国人士（包括按该规则定义在美国法律下组织的实
体）在最终规则生效时必须遵守。非美国人士也将受到最终规则中某些禁
令的约束。例如，禁止非美国人士导致或共谋导致美国人士违反最终规则，
并禁止进行旨在规避最终规则的交易。
受关注国家：如 ANPRM 和 NPRM 所述，最终规则将六个国家——中国、
古巴、伊朗、朝鲜、俄罗斯和委内瑞拉——列为受关注国家，并声称这些
国家长期以来一直存在或严重存在对美国国家安全或美国公民的安全构
成重大不利影响的行为，并且存在利用大量美国敏感个人和政府相关数据
的重大风险。
涵盖人士：最终规则保留了 NPRM 中涵盖人士定义的范围，但修改了
措辞，以使其更紧密地与财政部海外资产控制办公室（OFAC）类似的 50%
规则保持一致，并确保 50%或以上由涵盖人士拥有的实体被视为涵盖人士。
该规定主要定义了四类涵盖人士：（1）由受关注国家拥有 50%或以上股权、
根据受关注国家法律组织成立或主要营业地点在受关注国家的外国实体；
（2）由涵盖人士拥有 50%或以上股权的外国实体；（3）受关注国家或其
涵盖实体的外国雇员或承包商；（4）主要居住在受关注国家的外国个人。
如 ANPRM 和 NPRM 所述，这四类人士还将通过该部门指定的涵盖人士和实
体的公开名单进行补充，即司法部可以指定任何由受关注国家或涵盖人士
控制或管辖，或代表此类实体行事、已行事或可能行事，或故意或可能导
致违反本部分规定的人士。
禁止与限制类交易：最终规则确定了涉及受关注国家或涵盖人士获取
大量敏感个人数据或政府相关数据的涵盖数据交易类别，美国公民与受关
注国家或涵盖人士进行此类交易将受到禁止或限制。具体包括：（1）禁止
的两类交易，即数据经纪业务和涉及获取大量人类“组学”数据或可从中
获取此类数据的人类生物样本的涵盖数据交易；（2）限制的三类交易，
即某些供应商、雇佣和非被动投资协议相关交易；同时还对（3）通过第
三方转售或转移相关数据和（4）规避监管的行为进行了规制。
合规和报告义务：最终规则仅针对参与受限交易的美国人士设立了明
确的合规义务。此外，最终规则还确立了某些报告要求，以确保相关人士
遵守这些规定以保障美国国家安全。美国司法部称，预计将在该规定生效
前，就规定的遵守和执行情况发布公众指导意见。
（来源：出口管制电子期刊）
（二）美国商务部工业和安全局发布《2024 出口管制执法年报》
当地时间 1 月 2 日，美国商务部工业和安全局 (BIS) 发布了《2024 出
口管制执法年报》（Export Enforcement: 2024 Year in Review），详细披
露了过去一年内重点针对中国、俄罗斯以及其他“外国对手”在出口管制
领域可能威胁美国国家安全的行为作出的多项执法行动。这份年报总结了
多个领域的重要执法举措，包括制裁企业、加强关键技术保护以及构建国
际合作网络，反映了美国政府在出口管制领域的高压态势。
相关执法焦点包括：
执法焦点一：强化对中国技术获取的限制
根据年报，美国商务部与司法部、联邦调查局等多部门联合采取了一
系列执法行动，旨在阻止中国获取美国先进技术。包括但不限于以下案例：
半导体出口管控：一名中国公民因非法出口半导体制造设备至中国被
判有罪；一家名为 GlobalFoundries 的公司因向中国实体出口价值 1,700 万
美元的半导体晶圆而被罚款 50 万美元。
人工智能相关案件：一名中国国籍人士因被控涉嫌从 Google 窃取人工
智能相关商业机密而被逮捕。
企业制裁：有 22 个与中国量子技术相关的实体被列入“实体清单”
（Entity List），以限制其获取美国技术和设备。
执法焦点二：遏制俄罗斯军事采购
年报显示，美国通过跨部门合作，针对俄罗斯的非法采购网络展开了
深入调查和执法行动，涵盖核武器开发、无人机零部件以及电子元器件等
领域：
一名加州被告因试图向俄罗斯军工机构非法出口数十万枚半导体而
被逮捕。
一家公司因向俄罗斯出口电子制造所需焊接材料而被罚款 18 万美元。
有多名俄罗斯公民及合作人员因向俄罗斯国防工业出口敏感微电子
元件而被起诉或引渡。
执法焦点三：加强与国际合作的技术保护
2024 年，美国商务部进一步扩大了国际执法合作的深度和广度。包括：
成立“颠覆性技术保护网络”（the Disruptive Technology Protection
Network）：与日本和韩国建立伙伴关系，共享执法信息和最佳实践经验。
加强与盟国合作：与澳大利亚、加拿大、新西兰和英国举行年度出口
执法会议，签署多项双边协议，推动执法合作。
国际指导文件：首次发布与七国集团（G7）的联合指导意见，重点防
止俄罗斯规避出口管制。
执法焦点四：高校与研究机构成为重点监管对象
随着国际技术竞争的加剧，美国政府对高校和学术界的出口合规要求
也日益严格：
商务部扩大了“学术推广计划”（Academic Outreach Initiative），
覆盖从 2022 年的 29 所大学增长到 2024 年的 40 所。
发布一套针对学术机构的出口合规资源指南，帮助高校识别潜在风险
并保护研究安全。
新增措施：优化技术管控与行政处罚
为更有效地应对出口管制违规行为，美国商务部还采取了以下创新举
措：
行政处罚标准更新：修订了处罚指南，以反映当前执法实践。
实体清单创新：首次将 16 个位于香港和土耳其的地址加入实体清单，
这些地址涉及大量空壳公司，用于向俄罗斯转运价值超过 1.3 亿美元的高
优先级物项。
自动化筛查系统：开发了新型商务筛查系统（Commerce Screening
System），实现对出口许可证申请中涉外实体的全自动筛查。
影响与展望
这份年报充分体现了美国在高科技出口领域的“精准打击”战略，重
点针对中国、俄罗斯等国的技术获取活动。商务部强调，未来将进一步深
化与盟国的合作，同时通过技术手段强化对敏感出口的监管。
（来源：美国商务部 BIS 官网）
欧 盟
（一）波兰接任欧盟轮值主席国关切安全问题
当地时间 1 月 1 日，波兰接替匈牙利，担任为期半年的欧盟轮值主席
国。据德国电视一台 1 日报道，波兰将“欧洲安全”作为其担任欧盟轮值
主席国的座右铭，这清楚地表明华沙接下来六个月的关注重点。
报道称，在担任轮值主席国的前几周，波兰总理图斯克会见了法国总
统和波罗的海国家首脑等一众欧洲领导人，因为他心里有“一个宏伟的计
划”。图斯克此前坦言，“波兰不仅要始终参与维护欧洲安全，也要为维
护波兰利益的决定奠定基调”。
德国电视一台称，就在上个月初，图斯克在政府会议上称，接任欧盟
轮值主席国后，波兰将在关于俄乌冲突的谈判中扮演重要角色。他说，和
平谈判可能会在这个冬天开始，波兰将参与政治议程的安排，甚至主导谈
判期间的局势发展。
德国《慕尼黑之眼》1 日称，鉴于俄乌冲突持续上演，波兰已表示将
对俄罗斯采取强硬立场，并计划对俄罗斯实施新的制裁方案。此外，波兰
正在积极加强军事能力，将自己定位为阻止俄罗斯“潜在侵略”的关键威
慑力量。但欧盟外交官担心，波兰在担任欧盟轮值主席国期间可能将本国
利益置于欧盟整体利益之上，尤其在移民、贸易等领域。
（来源：环球时报）
（二）欧盟新法生效，强化监管加密货币
加密资产市场监管法案（MiCA）于 2024 年 12 月 30 日在欧盟范围内全
面实施，该法案将对加密货币市场产生重大影响。
MiCA 法规曾被视为吸引加密企业的关键，尤其是在美国证券交易委员
会通过执法进行监管的背景下。然而，随着特朗普即将重新入主白宫，并
承诺为加密行业提供更宽松的环境，欧盟的吸引力可能因此受到影响。
欧洲加密倡议（EUCI）联合创始人 Marina Markezic 表示，MiCA 的实
施将促使欧盟成员国展开竞争，以期成为最具吸引力的商业和投资目的
地。她指出：“那些能够高效采纳 MiCA 并提供商业友好环境的司法管辖区，
有望成为重要的加密货币中心，德国和法国是其中的有力竞争者。同时，
爱沙尼亚、马耳他或葡萄牙等国家也可能利用其灵活的监管流程和具有竞
争力的税收政策来吸引全球参与者。”Markezic 解释说，MiCA 提供了一个
统一的监管框架，通过“牌照通行证”制度，使企业在一个成员国获得监
管许可后即可在整个贸易区内开展业务。EUCI 预计 2025 年欧洲将形成“更
加成熟和规范的加密货币市场”，为机构和散户投资者提供法律确定性和
信心，同时促进区块链技术的采用。
尽管 MiCA 被认为是朝正确方向迈出的一步，但 Marina Markezic 预计
该法规可能在实施中引发“相当多的混乱”。她指出，由于欧盟 27 个成
员国可能对法规的解读存在差异，这将导致监管一致性面临挑战。“在确
定哪些项目和资产属于 MiCA 监管范围时，也存在较大的不确定性，尤其是
关于哪些可以被视为“完全去中心化”的问题仍有争议。此外，行业内对
NFT 的定义尚未达成共识，这也导致部分代币是否受 MiCA 监管存在模糊空
间。”她表示，新规要求项目在公开发行代币前需准备白皮书，这可能增
加小型项目和新兴计划的合规难度，从而抑制创新。此外，由于无法满足
监管标准，大量代币可能将被中心化平台下架。这将可能导致散户投资者
在交易所上可选择的稳定币种类减少，进而影响市场流动性和可及性。
此外，她预测，MiCA 可能会加速欧盟加密市场的机构化和整合，推动
传统金融与加密原生企业之间的并购活动，同时可能导致部分公司或产品
退出市场。Tether 平台发行的数字货币 USDT 因其资产不符合规定，已在
2024 年 12 月 30 日被欧盟所有交易所下架。
（来源：欧洲时报）
其 他
（一）俄终止过境乌向欧洲输送天然气。俄罗斯天然气工业股份公司
1 月 1 日发表声明说，因过境协议到期，自莫斯科时间 1 月 1 日早 8 时起
终止过境乌克兰向欧洲输送天然气。同日，乌克兰能源部表示，基辅时间
1 月 1 日早 7 时，乌克兰停止了俄罗斯天然气过境输送服务。俄罗斯经乌
克兰主要向摩尔多瓦、捷克、斯洛伐克、奥地利、意大利等国出口天然气。
因此，乌克兰的决定将导致这些国家天然气供应出现紧张局面。有俄罗斯
专家表示，乌克兰关闭过境运输阀门有可能造成欧盟国家天然气价格上涨
30%左右。(来源：财联社）
（二）瑞士实施与欧盟一致的对俄制裁措施。当地时间 2024 年 12 月
23 日，瑞士实施欧盟发布的额外制裁措施，以回应俄乌冲突以及白俄罗斯
局势。相关变更于 12 月 24 日生效。此前，12 月 16 日，欧盟作为对俄乌
冲突局势的回应，通过了针对俄罗斯的第 15 轮制裁方案。对此，瑞士也扩
大了其管辖范围内的制裁名单。目前，瑞士政府称，其关于俄乌冲突以及
白俄罗斯局势的制裁名单与欧盟的制裁名单完全一致。（来源：出口管制
电子期刊）
（三）澳大利亚新的汽车排放标准将生效。澳大利亚新的汽车排放标
准（NVES）于 2025 年 1 月 1 日起实施，将对销售过多高排放汽车的汽车制
造商进行处罚。此举旨在向澳更广泛的净零目标迈近一步，以在 2050 年前
实现净零排放。一份政府报告称，“该标准将使澳与全球大多数汽车市场
保持一致，全球 85%的汽车品牌都进入澳市场，需要遵守澳法律。”此举
将有助于减少澳机动车每年产生的二氧化碳总量。交通运输业是澳第三大
二氧化碳排放行业。其中，乘用车是所有交通工具中最大的二氧化碳排放
源（占 45%），其次是轻型商用车（占 18%）。NVES 将根据政府设定的排
放标准，测量每家汽车制造商每辆新车的二氧化碳排放量。自 2025 年 1
月 1 日起，前六个月为过渡期，汽车制造商在此期间不会因未能达到排放
目标而受到任何处罚。自 2025 年 7 月 1 日起，每辆超过限额出售的汽车将
被处以每克/公里 100 澳元的罚款。如果汽车制造商无法通过销售更多符合
标准的汽车来抵消超出目标的排放量，则可以从其他制造商那里购买积分
予以抵消。（来源：驻墨尔本总领事馆经济商务处）
（四）墨西哥终止对华铝箔反倾销措施。2024 年 12 月 27 日，墨西哥
经济部发布公告称，鉴于未有国内生产商提起对原产于中国的铝箔（西班
牙语：bobinas depapel aluminio）反倾销案日落复审调查申请，决定自
2024 年 12 月 28 日起终止对中国涉案产品的反倾销措施。公告自发布次日
起生效。2018 年 8 月 28 日，墨西哥对原产于中国的铝箔启动反倾销调查。
2019 年 12 月 27 日，墨西哥经济部对该案作出终裁，决定对中国铝箔设定
3.4817 美元/千克的最低限价，对低于最低限价的涉案产品征收最低限价与
进口价格之间差值作为反倾销税，税额限制如下：涉案企业杭州五星铝业
有限公司（Hangzhou Five Star Aluminum Co., Ltd.）税额不超过 0.17968
美元/千克，江苏中基复合材料有限公司（Jiangsu Zhongji Lamination
Materials Co., Ltd.）税额不超过 0.6588 美元/千克，博兴县瑞丰铝板有限
公司（Boxing Ruifeng Aluminum Co.,Ltd.）及中国其他出口商的税额不超
过 1.1634 美元/千克。涉案产品的 TIGIE 税号为 7607.11.01。（来源：中国
贸易救济信息网）
二、技术性贸易措施通报信息
（一）美国通报 1 项食品相关措施
2024 年 12 月 16 日，美国通报了 1 项食品相关措施，通报号为
G/TBT/N/USA/2168。该措施修订了食品日期标签的要求，旨在帮助减少过早
丢弃健康安全食品的现象。具体信息如下：
通报成员：美国
通报号：G/TBT/N/USA/2168
涉及领域：食品
批准日期：待定
生效日期：待定
评议截止日期：2025 年 2 月 3 日
（二）乌克兰通报 1 项药品相关措施
2024 年 12 月 16 日，乌克兰通报了 1 项药品相关措施，通报号为
G/TBT/N/UKR/309/Rev.1。该措施简化了提交和审查签发确认符合性结论和良
好生产规范（GMP）要求的证书申请程序，还规定了申请人（或申请人代
表）处理任何不符之处的程序，设定了合理的时间框架（不计入发放结论
或 GMP 合规证书的总体时间）。具体信息如下：
通报成员：乌克兰
通报号：G/TBT/N/UKR/309/Rev.1
涉及领域：药品
拟批准日期：待定
拟生效日期：待定
评议截止日期：2025 年 2 月 3 日
（三）秘鲁通报 1 项医疗器械相关措施
2024 年 11 月 22 日，秘鲁通报了 1 项医疗器械相关措施，通报号为
G/TBT/N/PER/167。该措施规定了医疗器械及其附件的注册、控制和卫生监
督要求。具体信息如下：
通报成员：秘鲁
通报号：G/TBT/N/PER/167
涉及领域：医疗器械
拟批准日期：待定
拟生效日期：官方公报发布 6 个月后
评议截止日期：2025 年 1 月 21 日
（四）巴西通报 1 项草药相关措施
2024 年 12 月 2 日，巴西通报了 1 项草药相关措施，通报号为
G/TBT/N/BRA/1575。该措施涉及草药中选定分析农药清单，并已纳入《巴西
药典》。具体信息如下：
通报成员：巴西
通报号：G/TBT/N/BRA/1575
涉及领域：草药
批准日期：待定
拟生效日期：待定
评议截止日期：2025 年 3 月 6 日
深圳市激光智能制造行业协会
